债券交易员侵占逾2亿元挥金如土 买6套豪宅4辆豪车

编辑:站酷工作室 发布于2018-09-18 12:36

  某国际信托公司债券交易员张某,借公司债券交易平台,先后通过162笔现券买卖(交易双方以约定的价格在当日或次日转让债券所有权的交易行为),将本应归属于公司的2.07亿余元,转到自己实际控制的公司。

  张某一审被判有期徒刑12年。昨天记者获悉,经西城检方抗诉,二审法院改判张某有期徒刑13年。

  据了解,张某“有钱”后挥金如土,除了花费近5000万元购买6套房产外,还购买了包括路虎、保时捷在内的4辆豪车。此外,还给前女友400万元分手费。

  □判决

  检方抗诉后改判13年

  昨天,西城区检察院披露,2014年1月27日,检方以涉嫌职务侵占罪对张某提起公诉。

  检方指控,张某利用其从事债券交易的职务便利,将本应归属于其就职的国际信托公司的2.07亿余元的债券利润非法占为己有,涉嫌构成职务侵占罪。

  一审法院于2015年2月9日做出判决,认定起诉书指控的全部162笔犯罪事实,但是将指控的犯罪数额减少30%,判处张某有期徒刑12年,并处没收部分个人财产。

  西城区检察院认为该判决认定事实错误,涉案赃物处理不当,在一定程度上影响量刑,侵犯了被害单位的财产权利。2015年2月16日,检方对一审判决提出抗诉。

  今年10月13日,市二中院作出终审判决,将检方指控的2.07亿余元的犯罪数额予以认定,改判张某有期徒刑13年,并处没收部分个人财产。

  □披露

  6套房4辆车出手阔绰

  据检方介绍,张某1974年出生于黑龙江省齐齐哈尔市拜泉县,家中还有几个兄弟姐妹,经济条件不太好。

  张某大学毕业后,先后在几家民营企业工作。2000年,张某开始从事证券相关业务。2009年3月,张某通过应聘到某国际信托公司工作,并凭借多年的工作经验,先后担任了固定收益部、资产管理部总经理助理,主要工作职责是进行银行间债券市场的债券交易。

  张某在获得非法利益后很高调。他先后在北京、哈尔滨购置了6套房产,花费共计近5000万元;此外还购买包括路虎、保时捷在内的4辆豪车,共计花费500余万元;成立传媒公司花费1000万元;为本人及母亲购买保险花费1200万元;给前女友分手费400余万元;借给朋友500万。

  得知张某涉嫌犯罪后,在农村生活的哥哥彻底寒心。据悉,张某的哥哥一直不知道弟弟的生活如此奢靡。多年前,张某曾向哥哥借过几万块钱,一直以缺钱为由没有归还。

  □案情

  冒同学名开公司作案

  2008年年底,哈尔滨一家商务咨询公司成立,注册资金100万元,法定代表人是刘阳。但刘阳自始至终也不知道其名下有一家可进行债券买卖的公司,只是记得曾将身份证借给既是老乡又是同学的张某。

  据悉,张某用刘阳的身份证注册公司,在交易指令单据上代签刘阳的名字,还开设了银行账户,用于提取赃款。到案后,张某已记不清这家商务咨询公司的注册地址。这家公司实际只有一名业务员在北京的租住地办公。张某以每月300元的管理费,委托一家会计记账公司进行做账、报表。

  商务咨询公司成立不久后,张某就以该公司的名义与一家可以代理公司、企业进行债券买卖的农村商业银行签订了《代理货币市场业务主协议》及《全国银行间债券市场债券回购主协议》,取得银行间债券市场交易丙类户资格。

  据办案检察官佟晓琳介绍,银行间债券市场结算成员分为甲、乙、丙三类,甲类为商业银行,乙类为信用社、基金、保险和非银行金融机构,丙类为非金融机构法人。甲、乙类户可以直接在银行间债券市场交易结算,丙类户只能通过甲类户代理结算和交易。

  成立公司的事,张某没有对亲朋提及。因为根据银行间债券市场的行业规则及其所在的国际信托公司的规定,债券交易员不能私自设立丙类账户,更不能委托甲类账户与其所任职的公司进行交易。

  低买高卖赚取中间差

  2009年3月,张某应聘到国际信托公司固定收益部工作,任总经理助理,具体负责债券交易。

  在入职的第二个月,张某凭着近十年的银行间债券市场交易经验,经过深入思考和判断,开始将本属于公司的利润输送到自己控制的丙类户内。

  闭环交易是张某获得非法利益最多的方式。运作时,张某安排公司以相对低的价格购入一只债券或者将通过代持价格已经上涨的债券,在明知可以卖到较高价格的情况下,不直接投入市场获取较高利润,而是直接或间接将债券卖给自己控制的丙类户,再安排公司作为后手以高价从张某的丙类户买回后,再投放市场或者继续通过代持养券。